НБУ актуалізував підходи щодо застосування штрафів до банків

• Національний банк переглянув та актуалізував підходи щодо застосування штрафів до банків за ключові порушення у сфері протидії відмиванню доходів, одержаних злочинним шляхом (ПВК/ФТ), та валютного законодавства.
  
  

  Про це повідомляється на сайті НБУ.
  
  Так, виокремлено застосування штрафів за найпоширеніші види порушень у сфері ПВК/ФТ:
  
  порушення вимог законодавства у сфері ПВК/ФТ щодо управління ризиками — до 50 млн грн;
  невідповідність внутрішніх документів з питань ПВК/ФТ вимогам законодавства у цій сфері - до 1 млн грн.
  Крім того, переглянуті та збільшені граничні розміри штрафів за ключові порушення у сфері ПВК/ФТ:
  порушення вимог щодо неналежної перевірки клієнтів — до 50 млн грн;
  порушення вимог законодавства у сфері ПВК/ФТ щодо платіжних операцій/переказів коштів — до 10 млн грн;
  неналежне застосування до клієнтів, які є РЕРs, ризик-орієнтованого підходу, зокрема, встановлення їм необґрунтованого рівня ризику, вжиття щодо них непропорційних заходів відповідно до категорії ризику — до 10 млн грн.
  
  Також переглянуті та збільшені граничні розміри штрафів за ключові порушення у сфері валютного законодавства, а саме:
  суттєві порушення банком вимог валютного законодавства щодо порядку проведення розрахунків за валютними операціями, торгівлі іноземною валютою, переказу валютних цінностей, їх транскордонного переміщення, нездійснення/неналежного здійснення банком валютного нагляду, порушення заходів захисту — до 1 млн грн;
  інші суттєві порушення банком вимог валютного законодавства, у тому числі недопущення до перевірки/створення перешкод щодо проведення перевірки банку уповноваженими працівниками Національного банку, нездійснення банком аналізу, перевірки документів (інформації) про валютні операції - до 1% від суми зареєстрованого статутного капіталу банку;
  порушення банком вимог валютного законодавства щодо порядку проведення розрахунків за валютними операціями, торгівлі іноземною валютою, переказу валютних цінностей, їх транскордонного переміщення, нездійснення/неналежного здійснення банком валютного нагляду, порушення заходів захисту, які не є суттєвими — до 400 000 тис. грн.
  Крім того, змінами передбачається уточнення окремих положень до:
  
  застосування заходів впливу за результатами нагляду за дотриманням вимог санкційного законодавства;
  оприлюднення інформації про застосовані заходи впливу за порушення у сфері ПВК/ФТ;
  сприяння забезпеченню електронного документообігу.

  
  
  ЧИТАЙТЕ ТАКОЖ: